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투자회사의 설립 - 집합투자업자가 발기인이 되어 주식회사를 설립한다. - 투자회사의 발기인은 주식의 총수를 인수해야한다. (인수 후 인수가액을 금전으로 납입) - 서류상의 회사이므로 모든 업무를 외부에 위임한다. (운용 -> 집합투자업자) (자산보관 -> 신탁업자) (기타업무 -> 일반사무관리회사) - 법인이사 1인과 감독이사 2인 이상으로 구성한다.법인이사 1인 : 투자회사의 대표권자로서 집합투자업자가 된다. (위탁계약체결, 보수의 지급, 분배금의 지급, 자산운용보고서의 제출) 감독이사 2인이상 : 법인이사의 업무집행을 감독 - 주주총회결의요건 출석과반수, 전체의 1/4이상의 찬성으로 결의한다. (단, 법정결의사항이 아닌 집합투자규약으로 정한 사항에 대해서는 출석과반수 & 1/5이상의 찬성으로 결의) ..

투자신탁의 수익증권발행- 집합투자업자는 수익증권 발행가액의 전액이 납입된 경우 신탁업자의 확인을 받아 예탁결제원을 명의인으로 수익증권을 발행해야 한다. - 수익증권은 무액면, 기명식으로 발행한다. - 투자신탁의 수익권은 균등하게 분할되어 수익증권으로 표시되어야 한다. (차등수익권은 발행불가) - 이익분배 등에 있어서 수익증권의 좌수에 따라 균등한 권리를 갖는다. 투자회사의 주식발행- 투자회사는 설립일 또는 신주납입기일에 예탁결제원을 명의인으로 하여 주식을 발행해야 한다. - 주식은 무액면, 기명식으로 발행한다. - 투자회사가 신주를 발행하는 경우 신주의 수, 발행가액 등을 이사회가 정한다. (단, 정관에서 달리 정하는 경우는 제외) 집합투자기구별 집합투자증권 발행- 출자증권 (투자유한회사, 투자합자회사,..

투자신탁의 3면관계 - 위탁자, 수탁자, 수익자로 구성. - 투자신탁은 위탁자와 수탁자 간의 신탁계약에 의해 설정된다. - 신탁업자의 감시기능은 소극적인 의미이다. (집합투자규약에서 정한 투자한도의 초과 여부 감시) (운용과정이나 능력 X 적극적감시 X, 법령, 신탁계약, 투자설명 위배되는 것이 없는지 확인하는 소극적 감시!) - 집합투자기구의 의결권은 집합투자업자가 고객충실의무에 입각하여 행사한다. (신탁업자 행사가 아님) ① 위탁자(자산운용사 = 집합투자업자) - 펀드를 설정, 설립하고 투자자로 부터 모은 투자자금을 수탁자에게 운용지시. ② 수탁자(은행) - 펀드의 재산을 별도로 보관, 관리하여 위탁자로부터 운용의 지시를 받아 관리하고 결과에 대해 수익자에게 배당. ③ 수익자(투자자) - 실적의 투자..

법적형태에 따른 분류① 투자신탁 (집합투자업)② 투자회사 ③ 투자유한회사 ④ 투자합자회사 ⑤ 튜자유한책임회사 ⑥ 투자합자조합 ⑦ 투자익명조합 ⑧ 사모투자전문회사 (전분투자형 사모펀드(헤지펀드)와 경영참여형 사모펀드(PEF)) 공모와 사모, 개방형과 폐쇄형- 50인 이상으로는 공모 - 100인 이하는 사모 - 개방형 펀드는 환매 가능 - 폐쇄형 펀드는 환매 불가능 -> 50인 이상은 불특정다수를 의미하고 이를 보호하기 위해 증권신고서 제출의무가 부가됨. 주된 투자대상에 따른 분류- 증권, 부동산, 특별자산, 혼합자산, 단기금융 집합투자기구(MMF) 특수한 형태에 따른 분류- 환매금지형, 종류형, 전환형, 모자형, 상장지수 집합투자기구(ETF) * 사모100인 이하는 사모펀드에 투자하는 투자자의 수 요건으로..