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자산유동화증권(ABS) - Asset Backed securities - 기업이나 금융기관이 보유하고 있는자산(유동성 낮은 자산)을 표준화하고 특정 조건별로 집합(Pooling)하여이를 바탕으로 증권을 발행하고 발행 후 기초자산의 현금흐름을 이용하여 증권을 상환하는 것을 의미. ABS 기초자산 요건 - 자산집합(Pooling)이 가능하도록 동질성이 있는 자산이어야 하며 현금흐름예측이 용이해야한다. ABS 특징 - 자산보유자의 신용도와 분리되어 자산 자체의 신용도로 발행되는 증권. - 신용도는 기초자산의 신용도와 신용보강 등에 의해 결정됨. - 자산유동화증권은 투자자의 선호에 부합하여 증권을 설계하므로 일반적으로 다계층증권(Tranche)이 발행됨. - 기초자산에 비해 구조가 다양화되고 신용도 보강되기 때..

집합투자기구 관계회사- 인가업무 : 투자매매입, 투자중개업, 집합투자업, 신탁업 - 등록업무 : 인가업무보다 완화된 기준 적용 (일반사무관리회사, 집합투자기구평가회사, 채권평가회사 외에 모두 등록) 일반사무관리회사- 자기자본 20억원 - 집합투자재산 계산전문인력 2인 이상 - 등록요건을 갖추어 금융위에 등록 (인가대상이 아님) 집합투자기구평가회사- 자기자본 5억원 - 집합투자기구 평가전문인력 3인 이상 - 등록요건을 갖추어 금융위에 등록 (인가대상이 아님) 채권평가회사- 자기자본 30억원 - 집합투자재산 평가전문인력 10인 이상 - 등록요건을 갖추어 금융위에 등록 (인가대상이 아님) 일반관리회사의 업무- 투자회사의 운영에 관한 업무 - 주식발행 및 명의개서 - 투자회사재산의 계산 - 이사회 또는 주총의 ..

금융투자회사의 영업 및 업무에 관한규정(제4-2조 집합투자기구 명칭의 사용) 1. 집합투자회사는 집합투자기구의 명칭을 사용함에 있어 다음 각 호의 사항을 준수하여야 한다. - 집합투자기구의 명칭에 법 제229조 각 호의 집합투자기구의 종류를 표시하는문자 사용할 것. (증권, 부동산, 특별자산, 혼합자산 및 단기금융을 말한다) - 집합투자회사의 회사명을 집합투자기구의 명칭에 포함 할 경우 명칭의 앞부분에 표시할 것. (회사명칭이 긴 경우 회사명칭과 크게 다르지 아니한 범위 내에서 생략, 조정하여 표기 할수 있다) - 판매회사의 명칭을 사용하지 아니할 것 - 집합투자기구의 투자대상, 운용전략 등 상품내용과 다르거나 투자자를 오인케 할 우려가 있는 명칭을 사용하지 아니할것. - 다른 금융투자회사가 사용하고 있..

사모집합투자기구(자본시장법 개정 : 2021.10.21) - 사모(私募)로만 발행하는 집합투자기구 - 투자자의 수가 100인 이하(일반투자자수는 49인까지만 허용) - 타 집합투자기구가 당해 사모펀드의 집합투자증권 총수의 10%이상을 취득시 타 집합투자기구의 투자자의 수를 합산하여 산정한다. * 100인 산정방식- 기관투자자의 수는 투자자 수를 산정 시 고려하지 않음 - 일반투자자와 기관투자자가 아닌 전문투자자의 수를 합산할 경우 100인 까지만 허용 * 일반사모집합투자기구 (헤지펀드) 와 기관전용사모집합투자기구(PEF)로 개편(전 : 전문투자사모펀드 / 경영참여형사모펀드 -> 일반사모펀드/기관전용사모펀드) - 설정 , 설립보고 : 사후 2주 이내에 보고 - 운용목적 : 경영참여목적 또는 무경영참여목적 ..